2018年证监会作出行政处罚310件 罚没款逾106亿元

2018年，证监会作出行政处罚决定310件，同比增长38.39%；罚没款金额106.41亿元，同比增加42.28%，市场禁入50人，同比增长13.64%。

这些数字，是建立在2016年及2017年处罚数量及罚没金额高位基础上的再次大幅增长，实属不易。

日前，证监会从去年其作出的310起行政处罚案中，选择20起重点通报，其特征是:新型、社会影响大、危害巨大、作案疯狂、公然挑战监管，彰显证监会强监管不手软零容忍!

信息披露违法行为较多

2018年证监会对信息披露违法类案件作出处罚56起，其中7起被称为典型案件。

金业科技欺诈发行、财务造假违法违规案为首例典型案例。金亚科技通过虚构客户和业务、伪造合同等方式虚增收入和利润，骗取首次公开发行(IPO)核准。上市后，金亚科技虚增2014年利润约8049万元，虚增银行存款约2.18亿元，虚列预付工程款约3.1亿元。

第二起是华泽钴镍信息披露违法违规案。2013年至2015年上半年，华泽钴镍累计发生向关联方提供资金的关联交易8.9亿元、30.4亿元、14.9亿元，关联方资金占用余额达13.3亿元。为掩盖关联方长期占用资金的事实，公司实际控制人王涛等人将37.8亿元无效票据入账充当还款。

第三起是昆明机床财务造假信息披露违法违规案。昆明机床于2013年至2015年通过跨期确认收入、虚计收入和虚增合同价格等方式虚增收入4.83亿元；通过少计提辞退福利和高管薪酬的方式虚增利润2961万元；通过设置账外产成品库房、虚构生产业务等方式多计各期营业成本、少计存货。2013年至2015年年报虚假记载。

第四起是长生生物生产经营合规性信息披露违法违规案。去年7月，长生生物问题疫苗事件发生。经查其问题多多:未披露子公司百白破疫苗不符合标准规定、全面停产并召回已签发疫苗的相关情况；未披露公司狂犬疫苗GMP证书失效及重新获得该证书等重大事项；披露的2015年至2017年年报及内控评价报告存在虚假记载。

第五起是山西三维环保信息披露违法违规案。2014年至2017年，山西三维因污染环境受到环保部门7次处罚，日常生产经营存在多次排污超标，上述信息均未在定期报告中如实披露。